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【监管处罚快报|5.15】8份处罚决定出炉,银行被

发布时间:2018-02-27

5月15日

据银监会网站公布,5月15日,淮北银监分局、淮南银监分局、池州银监分局发布8份处罚公告,对濉溪农商行蔡里支行、安徽濉溪湖商村镇银行、徽商银行淮北分行、工商银行淮北淮海路支行、淮南通商农村商业银行股份有限公司、中国农业发展银行凤台县支行、徽商银行池州分行做出行政处罚,罚款金额合计120万元。处罚理由包括违规续贷、贷款用途被改变、不相容岗位未分离、违规转让不良贷款等。具体如下:

淮北银监分局行政处罚信息公开表

(濉溪农商行蔡里支行)

行政处罚决定书文号

淮北银监罚决字〔2017〕第4号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

濉溪农商行蔡里支行

法定代表人(主要负责人)姓名

孟祥化

主要违法违规事实(案由)

该行存在违反规定办理续贷业务的违法违规行为。

行政处罚依据

《中国银监会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微金融服务水平的通知》(银监发〔2014〕36号)、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

行政处罚决定

对濉溪农商行蔡里支行处以10万元罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会淮北监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月20日

淮北银监分局行政处罚信息公开表

(牛松)

行政处罚决定书文号

淮北银监罚决字〔2017〕第5号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

牛某

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

徽商银行淮北分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况,对贷款资金管理不力,致使贷款资金被改变用途违法违规行为,牛松作为具体经办支行行长对该违法违规行为负有管理和监督不力的责任。

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、第四十八条第二项及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

行政处罚决定

对徽商银行淮北开发区支行行长牛松处以警告。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会淮北监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月20日

淮北银监分局行政处罚信息公开表

(安徽濉溪湖商村镇银行)

行政处罚决定书文号

淮北银监罚决字〔2017〕第3号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

安徽濉溪湖商村镇银行

法定代表人(主要负责人)姓名

潘剑

主要违法违规事实(案由)

该行存在不相容岗位之间没有实施分离措施,内部制约机制存在严重缺陷的违法违规行为。

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第十八条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

行政处罚决定

对安徽濉溪湖商村镇银行处以10万元罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会淮北监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月20日

淮北银监分局行政处罚信息公开表

(徽商银行淮北分行)

行政处罚决定书文号

淮北银监罚决字〔2017〕第2号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行淮北分行

法定代表人(主要负责人)姓名

韩东升

主要违法违规事实(案由)

该分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况,对贷款资金管理不力,致使贷款资金被改变用途的违法违规行为。

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

行政处罚决定

对徽商银行淮北分行处以20万元人民币罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会淮北监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月20日

淮北银监分局行政处罚信息公开表

(工商银行淮北淮海路支行)

行政处罚决定书文号

淮北银监罚决字〔2017〕第1号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

工商银行淮北淮海路支行

法定代表人(主要负责人)姓名

陆劲松

主要违法违规事实(案由)

该支行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况,对贷款资金管理不力,致使贷款资金被改变用途的违法违规行为。

行政处罚依据

 

《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条

行政处罚决定

对工商银行淮北淮海路支行处以20万元人民币罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会淮北监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月20日

淮南银监分局行政处罚信息公开表

(淮南通商农村商业银行股份有限公司)

行政处罚决定书文号

淮南银监罚决字〔2017〕2号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

淮南通商农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

卢善军

主要违法违规事实(案由)

违规转让不良信贷资产

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。

行政处罚决定

处以二十万元罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会淮南监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月28日

淮南银监分局行政处罚信息公开表

(中国农业发展银行凤台县支行)

行政处罚决定书文号

淮南银监罚决字〔2017〕1号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

中国农业发展银行凤台县支行

法定代表人(主要负责人)姓名

石小兰

主要违法违规事实(案由)

未按规定进行贷款资金支付管理与控制

行政处罚依据

1.《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条;

2.《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定

处以二十万元罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会淮南监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月28日

 

池州银监分局行政处罚信息公开表

(徽商银行池州分行)

行政处罚决定书文号

池银监罚决字〔2017〕1号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行池州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

涂有才

主要违法违规事实(案由)

贷款资金转存定期存单用于票据业务质押

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

处以人民币二十万元罚款

作出处罚决定的机关名称

池州银监分局

作出处罚决定的日期

2017年4月10日